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| 标题：锡林郭勒盟能源局2021年度决算公开报告 | |||
| 索引号：06754161-0/2022-00050 | 发文字号： | ||
| 发文机构：能源局 | 信息分类：公告 | ||
| 概述：锡林郭勒盟能源局2021年度决算公开报告 | |||
| 成文日期：2022-12-22 00:00:00 | 公开日期：2022-12-22 11:27:12 | 废止日期： | 有效性：有效 |
锡林郭勒盟能源局2021年度决算公开报告
锡林郭勒盟能源局
2021年度决算公开报告
批复时间：2022 年 12 月 16 日
公开时间：2022 年 12 月 22 日
目录
第一部分部门基本情况
一、 主要职能职责
二、 部门（单位）机构设置及决算单位构成情况
第二部分2021年度部门决算情况说明
一、 关于2021年度预算执行情况分析
二、 关于2021年度决算情况说明
（一） 关于收支情况总体说明
（二） 关于2021年度收入决算情况说明
（三） 关于2021年度支出决算情况说明
（四） 关于2021年度财政拨款收入支出决算总体情况说 明
（五） 关于2021年度一般公共预算财政拨款支出决算情 况说明
（六） 关于2021年度一般公共预算财政拨款基本支出决 算情况说明
（七） 关于2021年度财政拨款“三公”经费支出决算情况 说明
1、财政拨款，三公”经费支出决算总体情况说明
2、财政拨款“三公”经费支出决算具体情况说明
（八）关于2021年度政府性基金预算财政拨款支出决算情况说明
（九）关于2021年度国有资本经营预算支出决算情况说明
（十）关于2021年度项目支出决算情况说明
（十一）政府采购支出情况
（十二）机关运行经费支出情况
（十三）国有资产占用情况
三、预算绩效评价工作开展情况
（一） 预算绩效管理工作开展情况
（二） 部门决算中项目绩效自评结果
（三） 部门评价项目绩效评价结果
第三部分名词解释
第四部分决算公开联系方式及信息反馈渠道
第五部分部门决算公开表
一、收入支出决算总表
二、 收入决算表
三、 支出决算表
四、 财政拨款收入支出决算总表
五、 项目收入支出决算表
六、 一般公共预算财政拨款支出决算表
七、 一般公共预算财政拨款基本支出决算明细表
八、 政府性基金预算财政拨款收入支出决算表
九、 国有资本经营预算财政拨款收入支出决算表
十、财政拨款“三公'‘经费支出决算表
十一、机关运行经费支出、国有资产占用情况及政府采 购支出信息表
第一部分部门基本情况
一、主要职能职责
1、贯彻落实国家、自治区有关能源方面的法律法规政 策。提出现代能源经济发展政策建议,拟订并组织实施能源 发展规划和计划。推进能源体制改革,组织拟订有关改革方 案，协调能源发展和改革中的重大问题。负责开展全盟能源 对外合作和开发利用工作。
2、 负责全盟能源生产、运行和管理，规范维护能源市 场秩序。参与制定与能源相关的资源、环保等政策,提出能 源价格调整等建议。
3、 按照管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生 产经营必须管安全的要求，履行安全生产责任制规定的职 责。
4、 承担全盟能源和煤制燃料行业管理工作，拟订产业 政策。按规定权限审批、核准、备案、审核转报全盟能源 固定资产投资项目。指导协调农村牧区能源发展工作。统 筹全盟煤矿火区、采空区、沉陷区等灾害综合治理工作。
5、 负责监测分析全盟电力运行情况，协调处理电力运 行和电网运行中的重大问题。依法开展全盟电力设施保护 和电力行政执法工作，监督电力法律法规执行和电力技术应 用情况。
6、 负责全盟能源行业节能和资源综合利用，参与研究 能源消费总量控制目标建议，指导协调能源消费总量控制有 关工作，衔接能源生产建设和供需平衡。
7、 组织推进全盟能源重大装备技术研发及相关重大科 研项目，指导能源科技进步、成套设备的引进消化创新，组 织协调相关重大示范工程和新产品、新技术、新设备推广 应用。
8、 负责全盟煤矿、电力运行和石油天然气长输管道安 全生产监管工作，指导煤矿安全基础建设，负责煤矿安全培 训工作。配合协调全盟煤矿、电力和石油天然气长输管道 安全生产事故应急救援、抢险救灾、调查处理等工作。
9、完成盟委、行署交办的其他任务。
二、部门机构设置及决算单位构成情况
1 .根据部门职责分工，本部门内设机构包括：办公室、 综合科、电力科、煤炭开发保护科、煤炭运行科、新能源 和科技装备科、安全生产监督管理科。本部门下属单位包 括：锡林郭勒盟能源综合执法支队、锡林郭勒盟能源局综 合保障中心。
2.从决算单位构成看，纳入本部门2021年度部门汇总决算编制范围的预算单位共计1家，详细情况见表：
| 序号 |
单位名称 |
| 1 |
锡林郭勒盟能源局（本级） |
三、2021 年度部门主要工作完成情况
（一）充分发挥能源经济“压舱石”作用，服务保障全盟经济发展大局。面对新冠肺炎疫情、经济下行、能耗双控等影响，我们主动适应新常态，积极应对困难挑战，交出了一份厚重提气的成绩单。在经济运行方面，2021年全盟能源行业完成产值477.7亿元，同比增加101.9亿元、增长27.1%，能源工业增加值占全部规上工业企业增加值的比重达到78.4%，拉动全部规模以上工业增长10.9个百分点，贡献率为90.2%，为全盟工业经济跑在全区前列发挥了重要作用。在税收收入方面，2021年能源行业完成税收收入72.2亿元，占全盟税收总额的54.2%，其中纳入一般公共预算收入33亿元，占一般公共预算税收收入的比重达56.2%，是财政增收的重要支撑。在项目投资方面，2021年能源重点项目完成投资236亿元，占全盟重点项目年度投资的比重达76.1%，能源投资“稳定器”作用得到充分发挥，拉动全盟固投增速位居全区前列。
（二）坚持以人民为中心的发展思想，用心用情用力保障能源供应。一是多措并举增加生产供应。在煤炭稳产方面，帮助7个煤矿解决了制约生产的用地问题，争取到国家煤炭应急保供的支持政策，3个煤矿产能核增（875万吨/年）、2个产能调增（800万吨/年）列入保供序列，扭转了煤炭产量下滑的局面，全年生产煤炭1.22亿吨，较2020年增产1100万吨、增长10.2%，通过不懈努力最终实现了年初确定的目标。在电力增供方面，全力协调保障火电企业用煤，确保火电企业稳定出力，全年完成发电量545亿千瓦时，同比增发41亿千瓦时、增长8.1%；协调保障新能源企业多发满发，全年完成发电量235亿千瓦时，同比增长148%。二是全力协调保障盟内用煤。始终把保障盟内用煤作为首要任务，多次组织供需对接，对盟内民生供热和重点工业用煤，进行跨区域、点对点协调调度，基本保证了盟内重点产业和民生用煤煤源和数量。特别是入冬以来，我盟农牧民常用的鄂尔多斯煤比较难买，且价格很高，农牧民储备过冬用煤遇到很大困难。我们按照盟委、行署的安排部署，积极落实煤源，全力协调价格，为3.17万户有购买需求农牧户落实平价煤7.22万吨，保障了农牧民有煤烧、买得起。三是积极落实能源保供任务。我们坚决扛起保障国家能源安全的重大政治责任，通盘考虑、统筹供应，圆满完成了国家、自治区交给我们的能源保供任务。2021年保障东北地区用煤4100万吨、占全盟煤炭总供应量的33.6％，保障周边盟市用煤3000万吨、占比25%，有力保障东北和蒙东地区用煤需求。2021年全盟外送电量630亿千瓦时、占总发电量的80.8%，其中：外送华东410亿千瓦时、华北160亿千瓦时、东北60亿千瓦时，为国家电力安全保障做出了突出贡献。
（三）以稳投资、促转型为目标，全力以赴推项目谋项目招项目。牢固树立“抓项目就是抓发展、谋项目就是谋未来”的理念，聚焦聚力、抓实抓牢，为推动能源经济绿色低碳转型注入强劲动力。一是稳定了全盟固定资产投资基本盘。面对2021年全盟固投同期基数大、新增投资乏力的困难局面，我们主动担当、积极作为，尽可能把有望开工的项目全部列入年度实施计划，全年纳统能源项目57个、年度计划投资211.7亿元，占全盟重点项目计划投资的68.3%。对列入计划的项目，我们及早介入、打通堵点，争取具备条件的项目全部开工建设；我们主动服务、强化保障，确保项目顺利推进加快建设。2021年能源行业完成投资236亿元，超额完成了年度投资计划，为全盟固定资产投资稳定增长发挥了关键作用。二是完善了一批煤矿项目手续。胜利西二号矿和西三号矿取得安全生产许可证，转入正式生产；芒来露天矿进入联合试运转；华润五间房西一矿取得开工备案；查干淖尔等4处煤矿初步设计获批；达安、查干淖尔一号井取得采矿权新立登记。这些手续的取得，为煤炭保供和项目建设奠定了基础。三是推动了一批增后劲项目落地。神华胜利电厂实现双投、新增火电装机132万千瓦，江苏能源乌拉盖电厂全面开工，查干淖尔、白音华电厂主体施工，白音华自备电厂、多伦丰华热电联产机组基本建成，全盟火电装机达到1365万千瓦，居全区第二位。特高压700万千瓦风电项目并网690万千瓦，京能阿旗沙地绿色生态治理10万千瓦光伏项目基本建成，上都百万千瓦级风电基地全面开工建设，全盟新能源装机规模达到1145万千瓦，居全区第一位。四是争取了一批促转型项目获批。围绕落实“碳达峰、碳中和”战略部署，积极争取400万千瓦外送新能源基地项目列入国家第一批大型风光基地清单，并获得项目核准手续；4个共55万千瓦的新能源项目列入自治区保障性并网优选名单，13.5万千瓦分散式风电、3.4万千瓦分布式光伏项目完成了竞争性配置，完善手续后即可开工建设。这些项目将为全盟能源绿色低碳转型提供支撑、蓄积动能。五是谋划了一批补短板项目招商。围绕现代能源产业招商引资，对“十四五”时期规划的重点项目进行逐一筛选，挑选出一批补短板、促升级、增后劲的项目列入招商引资项目库，开展重点推介。通过“走出去”积极对接，引进泰富能源公司投资建设新能源基地配套储能电站项目，盟行署与泰富能源有限公司签署了项目合作协议。
（四）从严从实抓好安全生产工作，坚决守住安全发展的底线。坚持以人民为中心的发展思想，全面落实国家、自治区和盟委行署关于安全生产的决策部署，统筹谋划、狠抓落实，努力营造良好的安全生产环境。2021年全盟煤矿和油气长输管道保持了“零事故”的良好态势，煤矿百万吨死亡率为零（全区为0.0136），电力行业发生安全生产事故1起、死亡1人，同比减少1起、1人。一是严格开展安全执法检查。盟旗两级出动执法检查2971人次，检查能源企业1032户次，排查安全隐患问题3823条，行政处罚25户次、罚款624.8万元、责令停产整顿1矿次。创新监管方式，组织煤矿企业投保安全生产责任险，全年投保煤矿17户，累计签单保费1852.2万元，由“安责险共保体”聘请专家排查煤矿隐患1601条、整改1492条、整改率93.2%。二是推进三年行动集中攻坚。组织开展了煤矿自备加油站专项整治，依法依规使用矿区加油车；大力推进煤矿救护队建设，开展了外包工程专项整治、安全评价机构专项整治、井下防溃水溃砂专项检查、保供期间煤矿重大灾害治理、火区采空区整治等多项专项整治行动，把一些长期没有根本解决的顽疾彻底根治。三是加快推进智慧矿山建设。全盟2户露天煤矿初步建成智能化矿山，1户井工煤矿建成智能化采煤工作面，并已通过监管监察部门验收评估。56个智能化项目投入使用，白音华四号井工等6户煤矿完成5G网络建设，白音华二号矿完成12台无人驾驶车辆运行测试，贺斯格乌拉煤矿12台无人驾驶矿车完成组装，胜利西一号矿无人驾驶矿卡入场测试，白音华三号矿完成13个子系统融合、建成智能化管控平台。四是不断夯实安全生产基础。持续推进煤矿标准化达标晋级，全盟5户煤矿通过自治区一级标准化初审，获得二级标准化定级煤矿6户。强化安全培训教育，组织从业人员、特种作业人员、新上岗人员培训17000余人，组织班组长安全技能提升和技能等级提升培训4800余人。五是组织开展应急演练。组织30多个盟直单位和3个旗市政府参加，模拟大风导致大面积停电事件，对设立的32个演练科目开展应急处置，有效提升了应急处置水平。
第二部分2021年度部门决算情况说明
一、收入支出决算总体情况说明
（依据“公开01表收支总表”中金额填列）
锡林郭勒盟能源局部门2021年度收入、支出决算总计1,751.93万元。与年初预算相比，收、支总计各增加 440.48 万元，增长 33.59 %，变动原因：本年决算总计中存在年初结转结余资金693.49万元；与上年决算相比，收、支总计各减少 329.16万元，减少 15.82 %。其中：
（一）收入决算总计 1751.93 万元。包括：
1.本年收入决算合计 1058.43 万元。与上年决算相比，减少 515.72 万元，减少 32.76 %，变动原因：2021年资金收支按照会计收付实现制进行记账，当年批复下达未支出资金均上缴财政，2.使用非财政拨款结余 5.88 万元。与上年决算相比，增加 4.86 万元，增长 476.47 %，变动原因：本年下拨的损失评估报告服务费4.5万元为自治区下拨资金按要求计入其他收入中。
3.年初结转和结余 693.49 万元。与上年决算相比，增加186.55万元，增长36.8 %，变动原因：上年存在未能支付的款项结转到本年支付。
（二）支出决算总计 1751.93 万元。包括：
1.本年支出决算合计 1733.25 万元。与上年决算相比，增加 531.84 万元，增长 44.27 %，变动原因：本年支出锡林郭勒盟现代能源经济发展规划编制费130.62万元，AK工程项目款63.44万元，安全检查相关经费126.59万元，较上年支出增加90.87万元。
2．结余分配 0 万元。结余分配事项：无结余分配事项。与上年决算相比，增加 0 万元，增长 0 %。
3.年末结转和结余 18.67 万元。结转和结余事项：基本支出结转9.78万元，项目支出结转8.89万元。与上年决算相比，减少861.02万元，减少97.88 %，变动原因：由于财政国库集中支付结转结余不再按权责发生制列支相关会计处理，年末结余的项目资金不再结转。
（二）关于2021年度收入决算情况说明
（反映部门（单位）年度总体收入决算情况。按照“公开02表收入支出决算总表”分析填列）
锡林郭勒盟能源局部门2021年度本年收入决算合计 1,058.43 万元，其中：
本年一般公共预算财政拨款收入 1052.56 万元，占 99.45 %；
本年政府性基金预算财政拨款收入 0 万元，占 0 %；
本年国有资本经营预算财政拨款收入 0 万元，占 0 %；
本年上级补助收入 0 万元，占 0 %；
本年事业收入 0 万元，占 0 %；
本年经营收入 0 万元，占 0 %；
本年附属单位上缴收入 0 万元，占 0 %；
本年其他收入 5.88 万元，占 0.56 %。
图1.收入决算图
（三） 关于2021年度支出决算情况说明
本部门2021年度支出合计1,733.25万元，其中：基本支出956. 96万元，占55.21%;项目支出776.29万元，占44.79%。
四、财政拨款收入支出决算总体情况说明
（反映部门（单位）年度财政拨款总体收支决算情况。财政拨款收入数、支出数应与“公开04表财政拨款收入支出决算总表”数对应一致。）
锡林郭勒盟能源局部门2021年度财政拨款收入、支出决算总计 1744.78 万元，与年初预算相比，收、支总计各增加433.33 万元，增长 33.04 %，变动原因：一是上年结转结余资金692.22万元计入本年收入总计，二是本年支出锡林郭勒盟现代能源经济发展规划编制费130.62万元、AK工程项目款63.44万元为上年结转结余资金；与上年决算相比，收、支总计各减少 335.04 万元，减少 16.11 %，变动原因：由于财政国库集中支付结转结余不再按权责发生制列支相关会计处理，年末结余的项目资金不再结转。
（五）关于2021年度一般公共预算财政拨款支出决算情 况说明
本部门2021年度一般公共预算财政拨款支出合计
1, 728. 75万元，其中：基本支出956. 96万元,占55. 36%; 项目支出771. 79万元，占44.64%。
一般公共预算财政拨款支出1,728.75万元。与年初预 算相比，增加417. 30万元，增长31.82%,变动原因:由于本年项目支出包括支付上年度AK工程项目款63. 4万元、损失 报告评估费223.93万元、规划编制费159. 12万元。其中：
（一）社会保障和就业（类）
1.行政事业单位养老（款）机关事业单位基本养老保
险缴费（项）。年初预算79. 82万元，决算支出66.35万
元，完成年初预算的83.12%。决算数与年初预算数的差异 原因：本年度退休2人，养老保险缴费减少。
2.行政事业单位养老（款）机关事业单位职业年金缴 费（项）。年初预算0万元，决算支出12.93万元，完成年初预算的100%o决算数与年初预算数的差异原因：本年度 退休2人，年初无法列入本年预算中，无预算。
（二） 节能环保（类）
1. 能源管理事务（款）能源行业管理（项）。年初预 算200万元，决算支出310. 33万元，完成年初预算的 155. 17%0决算数与年初预算数的差异原因：决算支出中包 括上年结转结余资金支出。
（三） 资源勘探工业信息等（类）
1.其他资源勘探工业信息等（款）其他资源勘探工业 信息等（项）。年初预算0万元，决算支出223.93万元，完成年初预算的100%。决算数与年初预算数的差异原因：该支出为损失报告服务费支出，为上年结转经费。
（四） 住房保障（类）
1 .住房改革（款）住房公积金（项）。年初预算
59. 87万元，决算支出49. 76万元，完成年初预算的
83. ll%o决算数与年初预算数的差异原因：本年度退休2 人，住房公积金缴费减少。
（五） 灾害防治及应急管理（类）
1.煤矿安全（款）行政运行（项）。年初预算755. 76 万元，决算支出827. 92万元，完成年初预算的109. 55%O决 算数与年初预算数的差异原因：上年房租费65万元结转至 本年支付。
2.煤矿安全（款）其他煤矿安全（项）。年初预算 223.6万元，决算支出237.53万元，完成年初预算的 106. 23%决算数与年初预算数的差异原因：本年支出中包括上年结转经费。
（六） 关于2021年度一般公共预算财政拨款基本支出决 算情况说明
本部门2021年度一般公共预算财政拨款基本支出956. 96 万元，其中：人员经费739.84万元，主要包括：基本工资、绩效工资、津贴补贴、奖金、社会保障缴费、住房公 积金，较上年减少29. 63万元，主要原因是：本年度人员减 少3人，使各项支出减少；公用经费217. 12万元，主要包 括：办公费、邮电费、物业管理费、租赁费、会议费、劳 务费、工会经费、福利费、其他交通费、手续费、其他商 品和服务支出，较上年增加94. 22万元，主要原因是：本年 支付上年物业管理费、租赁费82.2万元。
（七）关于2021年度财政拨款“三公”经费支出决算情况 说明
1、 财政拨款“三公”经费支出决算总体情况说明
本部门2021年度财政拨款“三公”经费预算为3. 00万元， 支出决算为6.25万元，完成预算的208. 39%,其中：因公出 国（境）费预算为0.00万元，支出决算为0.00万元，完成 预算的0. 00%;公务用车购置及运行维护费预算为0.00万元，支出决算为5. 87万元，完成预算的0. 00%;公务接待费 预算为3. 00万元，支出决算为0.39万元，完成预算的 12. 86%。2021年度财政拨款“三公”经费支出决算与预算差异 情况的原因：一是21年10月公车车编转入我局产生的费用 计入公务用车购置及运行维护费，由于该项费用无法追加 年初预算所以与年初预算存在差异；二是由于疫情原因公 务接待减少，公务接待费较年初较预算较少。
2、 财政拨款“三公”经费支出决算具体情况说明
本部门2021年度财政拨款“三公”经费支出6. 25万元，因 公出国（境）费支出0.00万元，占“三公”经费支出的 0. 00%;公务用车购置及运行维护费支出5. 87万元，占93.83%;公务接待费支出0. 39万元，占6.17%。具体情况如 下：
因公出国（境）费支出0.00万元。全年因公出国（境）团组0个，累计0人次。较上年增加0.00万元。
公务用车购置及运行维护费支出5. 87万元。其中：公务 用车购置支出0.00万元，车均购置费0.00万元，公务用车 购置支出较上年增加0.00万元，公务用车运行维护费支出 5. 87万元，用于支付公车产生的燃油费、保险费，车均运 维费2. 93万元，公务用车运行维护费支出较上年增加5. 87 万元，主要原因是2021年10月公车车编转入我局产生的费 用计入公务用车购置及运行维护费，上年无车编。财政拨 款开支的公务用车保有量为2辆。
公务接待费支出0.39万元。其中：国内公务接待费0.39 万元，接待6批次，共接待22人次。主要用于接待上级部门 调研检查等费用；国（境）外接待费0.00万元，接待。批 次，共接待0人次。公务接待费支出较上年减少0.48万元， 主要原因是由于疫情原因公务接待减少。，
（八）关于2021年度政府性基金预算财政拨款支出决算 情况说明
2021年度政府性基金预算收入决算0.00万元。与上年 相比，增加0.00万元，增长0.00%,支出决算0.00万元。与 上年相比，增加0.00万元，增长0.00%。
本年无政府性基金预算拨款支出。
（九）关于2021年度国有资本经营预算支出决算情况说 明
2021年度国有资本经营预算收入决算0.00万元，与上 年相比，与上年相比，增加0.00万元，增长0.00%；支出决 算0.00万元。与上年相比，增加0.00万元，增长0.00%。
本年无国有资本经营预算拨款支出。
十、项目支出决算情况说明
（反映部门（单位）年度项目支出决算情况。按“公开05表项目收支决算表”中数据对应填写。）
锡林郭勒盟能源局部门2021年预算安排项目 4 个，实施项目 9 个，完成项目 9 个，项目支出总金额776.29 万元。资金来源包括年初结转结余 624.17 万元，本年财政拨款金额156.51 万元，本年其他资金4.5万元。
（十一）政府采购支出情况
本部门2021年度政府采购支出合计23. 58万元，其中：政府采购货物支出4. 54万元，比2020年减少10. 93万元，降低701%,主要原因是：本年货物采购减少；政府采购工程支出0.00万元，比2020年增加0.00万元，增长0.00%,主要原因是：无工程支出；政府采购服务支出19. 05万元，比 2020年增加16.02万元,增长528.71%,主要原因是:机动车保险、加油服务为本年新增电子卖场采购服务。授予中小企业合同金额23. 58万元，占政府采购支出合同总额的 100%。其中：授予小微企业合同金额23. 58万元，占政府采购支出合同总额的100%。
（十二）机关运行经费支出情况
!本部门2021年度机关运行经费支出217. 12万元，比2020 年增加94. 22万元，增长76.66%。主要原因是：本年支付上年物业管理费、租赁费82. 2万元。
（十三）国有资产占用情况
截至2021年12月31日，本部门共有车辆2辆，其中，副部（省）级及以上领导用车0辆、主要领导干部用车0辆、 机要通信用车2辆、应急保障用车。辆、执法执勤用车。辆、 特种专业技术用车0辆、离退休干部用车。辆、其他用车0 辆；单位价值50万元以上通用设备。台（套），比2020年增加0台（套）。单位价值100万元以上专用设备。台（套），比2020年增加0台（套）。
三、预算绩效评价工作开展情况
（一）预算绩效管理工作开展情况
根据预算绩效管理要求，我部门组织对2021年度一般公共预算项目支出全面开展绩效自评，其中，一级项目4个，二级项目0个，共涉及资金416万元（般公共预算财政拨款支出决算表项目支出金额771.79万元，其中355.79万元为上年结转项目支出），占一般公共预算项目支出总额的100%;政府性基金预算项目0个，共涉及资金0 万元，占应纳入绩效自评的政府性基金预算项目支出总额 的100%;组织对“能源项目前期费业务费项目”、“煤矿安全生产标准化动态检查、煤矿、电力企业安全生产隐患排 查项目七“全盟安全监管人员执法定期轮训费及安全生产 宣传费项目”、“安全检查相关经费”等4个项目开展了部门评价，涉及一般公共预算支出416万元，政府性基金支出 0万元，无委托相关第三方机构开展绩效评价的项目。
（二）部门决算中项目绩效自评结果
我部门今年在部门决算中反映“能源项目前期费业务 费项目”、“煤矿安全生产标准化动态检查、煤矿、电力企 业安全生产隐患排查项目”、“全盟安全监管人员执法定期轮训费及安全生产宣传费项目”、“安全检查相关经费”等 4个一般公共预算项目，以及个0政府性基金项目，共4个项目的绩效自评结果。
1.能源项目前期费业务费项目项目自评综述：根据年初设定的绩效目标，项目自评得分78分。全年预算数为200 万元，执行数为64. 4万元，完成预算的32.2%。项目绩效目 标完成情况：根据我局2021年工作安排，申请能源项目前 期费业务费200万元，截至目前申请资金已全部到位。主要 用于能源项目的优选、批复、评估、调研、踏勘、评审、 验收、环评及方案上报审批等工作各项费用支出。截至目 前，本年工作已完成，该项资金共计支付64. 4万元，剩余 135.6万元未支付。发现的主要问题及原因：每年预算批复时间为5月份，该项经费申请时预留了下一年预算下拨前需 要使用的经费使得本年执行率较低。下一步改进措施：严格按照批复的预算，根据单位年度工作需要，科学合理的安排支出，提高预算执行效率。同时要进一步加强项目资 金使用的安全性、规范性和有效性。
锡林郭勒盟财政预算支出项目绩
效评价自评表
| 锡 林 郭 勒 盟 财 政 预 算 支 出 项 目 绩 效 评 价 自 评 表 |
|||||||||
| 预算部门： |
能源局 |
||||||||
| 项目名称： |
能源项目前期费业务费 |
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| 一级 指标 |
二级 指标 |
三级指标 |
指标解释 |
评分标准 |
自评得分 |
评定依据及简要说明 （包括计算公式和过程） |
是否有佐证资料 |
备注 |
|
| 投
入
（20分） |
项目 立项 （15分） |
决策过程 （7分） |
项目是否符合经济社会发展规划和部门年度工作计划；是否符合预算单位职能要求；是否根据需要制定中长期实施规划；是否符合申报条件；申报、批复程序是否符合相关管理办法 |
①项目设立有无相关文件规定或会议纪要、批示（2分） ②是否符合预算单位职能要求（2分） ③是否根据需要制定中长期实施规划（1分） ④是否符合申报条件（1分） ⑤申报、批复程序是否符合相关管理办法（1分） |
6 |
①项目设立有相关文件规定或会议纪要、批示（2分） ②符合预算单位职能要求（2分） ③符合申报条件（1分） ④申报、批复程序符合相关管理办法（1分） |
|||
| 目标内容 （4分） |
项目预期提供的产品，服务或其他目标明确 |
①目标明确、但未进行目标细化与量化（1分） ②目标明确、目标较为细化（2分） ③目标明确、目标细化、但目标未量化（3分） ④目标明确、目标细化且目标量化（4分） |
4 |
目标明确、目标细化且目标量化（4分） |
|||||
| 预期效益 （4分） |
依据绩效目标设定的绩效指标是否清晰、细化、可衡量等，用以反映和考核项目绩效目标的明细化情况。 |
①预期效益清晰、未进行细化、不可衡量（1分） ②预期效益清晰、目标可衡量但未细化（2分） ③预期效益清晰、目标较为细化可衡量（3分） ④预期效益清晰、目标细化且可衡量（4分） |
4 |
预期效益清晰、目标细化且可衡量（4分） |
|||||
| 资金 落实 （5分） |
资金到位率 （2分） |
实际到位资金与计划投入资金的比率，用以反映和考核资金落实情况对项目实施的总体保障程度。资金到位率=（实际到位资金/计划投入资金）×100%。 实际到位资金：一定时期（本年度或项目期）内实际落实到具体项目的资金。 计划投入资金：一定时期（本年度或项目期）内计划投入到具体项目的资金。 |
①资金到位率90%以上（2分）②资金到位率80%—89%（1.8分）③资金到位率70%—79%（1.6分）④资金到位率60%—69%（1.4分）⑤资金到位率50%—59%（1分）⑥资金到位率低于50%（0分） |
2 |
（200万元/200万元）×100%=100% |
||||
| 到位时效 （3分） |
资金是否及时到位；若未及时到位，是否影响项目进度 |
①及时到位（3分） ②未及时到位但未影响项目进度（2分） ③未及时到位并影响项目进度（0分） |
3 |
及时到位（3分） |
|||||
| 过
程
（30分） |
业务 管理 （20分） |
管理制度 健全性 （4分） |
项目实施单位的业务管理制度是否健全，用以反映和考核业务管理制度对项目顺利实施的保障情况。 |
①是否制定或具有此项目的实施方案（2分） ②此项目实施方案是否合规、完整（2分） |
2 |
是否制定或具有此项目的实施方案（2分） |
|||
| 制度执行 有效性 （8分） |
项目实施是否符合相关业务管理规定，用以反映和考核业务管理制度的有效执行情况。 |
①是否按照实施方案执行（2分） ②项目调整及支出调整手续是否完备（2分） ③项目合同书、验收报告、技术鉴定等资料是否齐全并及时归档（2分） ④项目实施的人员条件、场地设备、信息支撑等是否落实到位（2分） |
8 |
①按照实施方案执行（2分） ②项目调整及支出调整手续完备（2分） ③项目合同书、验收报告、技术鉴定等资料齐全并及时归档（2分） ④项目实施的人员条件、场地设备、信息支撑等落实到位（2分） |
|||||
| 项目质量 可控性 （8分） |
项目实施单位是否为达到项目质量要求而采取了必需的措施,用以反映和考核项目实施单位对项目质量的控制情况。 |
①是否已制定或具有相应的项目质量要求或标准（3分） ②是否有相应的项目质量检查过程记录（2分） ③是否有相应的项目验收报告（3分） |
3 |
已制定或具有相应的项目质量要求或标准（3分） |
|||||
| 财务 管理 （10分） |
管理制度 健全性 （3分） |
项目实施单位的财务制度是否健全，用以反映和考核财务管理制度对资金规范、安全运行的保障情况。 |
①是否已制定或具有相应的项目单位财务管理制度（1分） ②是否制定此项目资金管理办法，并在管理办法中明确资金分配办法（1分） ③资金分配因素是否全面、合理（1分） |
3 |
①已制定或具有相应的项目单位财务管理制度（1分） ②制定此项目资金管理办法，并在管理办法中明确资金分配办法（1分） ③资金分配因素全面、合理（1分） |
||||
| 资金使用 合规性 （5分） |
项目资金使用是否符合相关的财务管理制度规定，用以反映和考核项目资金的规范运行情况。 |
①是否符合此项目专项资金管理办法的规定，重大开支是否经过集体研究通过（1分） ②资金的拨付是否有完整的审批程序和手续（1分） ③是否符合项目预算批复或合同规定的用途（1分） ④是否存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况（1分） ⑤是否专款专用、专项核算（1分） |
5 |
①符合此项目专项资金管理办法的规定，重大开支经过集体研究通过（1分） ②资金的拨付有完整的审批程序和手续（1分） ③符合项目预算批复或合同规定的用途（1分） ④不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况（1分） ⑤专款专用、专项核算（1分） |
|||||
| 财务监控 有效性 （2分） |
项目实施单位是否为保障资金的安全、规范运行而采取了必要的监控措施，用以反映和考核项目实施单位对资金运行的控制情况。 |
①是否已制定或具有相应的监控机制（1分） ②是否采取了相应的财务检查等必要的监控措施或手段（1分） |
2 |
①已制定或具有相应的监控机制（1分） ②采取了相应的财务检查等必要的监控措施或手段（1分） |
|||||
| 产
出
（30分） |
项目 产出 （30分） |
实际完成率 （15分） |
项目实施的实际产出数与计划产出数的比率，用以反映和考核项目产出数量目标的实现程度。实际完成率=（实际产出数/计划产出数）×100%。 实际产出数：一定时期（本年度或项目期）内项目实际产出的产品或提供的服务数量。 计划产出数：项目绩效目标确定的在一定时期（本年度或项目期）内计划产出的产品或提供的服务数量。 |
①全部完成（15分）②完成90%以上（13分）③完成80%—89%（11分） ④完成70%—79%（9分）⑤完成60%—69%（7分）⑥完成50%—59%（5分）⑦完成50%以下（0分） |
9 |
（22/30）×100%=73% |
有 |
租车次数 |
|
| 完成及时率 （5分） |
项目实际提前完成时间与计划完成时间的比率，用以反映和考核项目产出时效目标的实现程度。完成及时率=[（计划完成时间-实际完成时间）/计划完成时间]×100%。 实际完成时间：项目实施单位完成该项目实际所耗用的时间。 计划完成时间：按照项目实施计划或相关规定完成该项目所需的时间。 |
①及时率90%以上（5分） ②及时率80%—89%（4分） ③及时率70%—79%（3分） ④及时率60%—69%（2分） ⑤及时率小于60%（1分） |
1 |
[（12个月-12个月）/12个月]×100%=0 |
有 |
||||
| 质量达标率 （8分） |
项目完成的质量达标产出数与实际产出数的比率，用以反映和考核项目产出质量目标的实现程度。 质量达标率=（质量达标产出数/实际产出数）×100%。 质量达标产出数：一定时期（本年度或项目期）内实际达到既定质量标准的产品或服务数量。 既定质量标准是指项目实施单位设立绩效目标时依据计划标准、行业标准、历史标准或其他标准而设定的绩效指标值。 |
①质量达标率90%以上（8分） ②质量达标率80%—89%（6分） ③质量达标率70%—79%（4分） ④质量达标率60%—69%（2分） ⑤质量达标率小于60%（1分） |
4 |
（22/30）×100%=73% |
有 |
租车次数 |
|||
| 成本节约率 （2分） |
完成项目计划工作目标的实际节约成本与计划成本的比率，用以反映和考核项目的成本节约程度。 成本节约率=[（计划成本-实际成本）/计划成本]×100%。 实际成本：项目实施单位如期、保质、保量完成既定工作目标实际所耗费的支出。 计划成本：项目实施单位为完成工作目标计划安排的支出，一般以项目预算为参考。 |
①成本节约率30%以上（2分） ②成本节约率10%—29%（1.5分） ③成本节约率0.1%—10%（1分） ④成本节约率小于等于0（0分） |
2 |
[（200-64.4）/200]×100%=67.8% |
有 |
||||
| 效
果
（20分） |
项目 效益 （20分） |
经济效益 （2分） |
项目实施对经济发展所带来的直接或间接影响情况。 |
此四项指标为设置项目支出绩效评价指标时必须考虑的共性要素，可根据项目实际并结合绩效目标设立情况有选择的进行设置，并将其细化为相应的个性化指标，根据具体情况酌情得分。 （部门提供相应的佐证材料，如：荣誉证书、荣誉称号、嘉奖通报、评估报告等） |
2 |
能源项目的建成对我盟经济发展产生有益影响。 |
|||
| 社会效益 （4分） |
项目实施对社会发展所带来的直接或间接影响情况。 |
4 |
|||||||
| 生态效益 （2分） |
项目实施对生态环境所带来的直接或间接影响情况。 |
2 |
|||||||
| 可持续影响 （2分） |
项目后续运行及成效发挥的可持续影响情况。 |
2 |
|||||||
| 社会公众或服务对象满意度 （10分） |
社会公众或服务对象对项目实施效果的满意程度。 |
社会公众或服务对象是指因该项目实施而受到影响的部门（单位）、群体或个人。一般采取社会调查的方式，根据具体情况酌情得分。 （部门对社会公众或服务对象进行问卷调查，作为佐证材料） |
10 |
社会公众满意度100% |
|||||
2.安全检查相关经费项目自评综述：根据年初设定的绩效目标，项目自评得分87分。全年预算数为100万元，执行数为59.53万元，完成预算的59.53%。项目绩效目标完成情况：根据我局工作安排，2021年申请安全检查相关经费共100万元，主要用于对盟内煤矿企业、电力、油气企业开展安全生产检查和特种作业证考试工作，2021年我局已完成煤矿安全检查工作，特种作业证考试以及对盟内电力及石油天然气长输管道进行安全生产监管等工作，截至目前，已支付该项资金共计59.53万元，剩余40.47万元暂未支付。发现的主要问题及原因：本年安全检查工作及执法考试工作已完成，经费结余原因为每年预算批复时间为5月份，该项经费申请时预留了下一年预算下拨前需要使用的经费，另由于本年计划为执法支队配备的安全检查设备暂未采购完成。下一步改进措施：严格按照批复的预算，根据单位年度工作需要，科学合理的安排支出，提高预算执行效率。同时要进一步加强项目资金使用的安全性、规范性和有效性。
| 锡 林 郭 勒 盟 财 政 预 算 支 出 项 目 绩 效 评 价 自 评 表 |
||||||||
| 预算部门： |
能源局 |
|||||||
| 项目名称： |
安全检查相关经费 |
|||||||
| 一级 指标 |
二级 指标 |
三级指标 |
指标解释 |
评分标准 |
自评得分 |
评定依据及简要说明 （包括计算公式和过程） |
是否有佐证资料 |
备注 |
| 投
入
（20分） |
项目 立项 （15分） |
决策过程 （7分） |
项目是否符合经济社会发展规划和部门年度工作计划；是否符合预算单位职能要求；是否根据需要制定中长期实施规划；是否符合申报条件；申报、批复程序是否符合相关管理办法 |
①项目设立有无相关文件规定或会议纪要、批示（2分） ②是否符合预算单位职能要求（2分） ③是否根据需要制定中长期实施规划（1分） ④是否符合申报条件（1分） ⑤申报、批复程序是否符合相关管理办法（1分） |
6 |
①项目设立有相关文件规定或会议纪要、批示（2分） ②符合预算单位职能要求（2分） ③符合申报条件（1分） ④申报、批复程序符合相关管理办法（1分） |
有 |
|
| 目标内容 （4分） |
项目预期提供的产品，服务或其他目标明确 |
①目标明确、但未进行目标细化与量化（1分） ②目标明确、目标较为细化（2分） ③目标明确、目标细化、但目标未量化（3分） ④目标明确、目标细化且目标量化（4分） |
4 |
目标明确、目标细化且目标量化（4分） |
有 |
|||
| 预期效益 （4分） |
依据绩效目标设定的绩效指标是否清晰、细化、可衡量等，用以反映和考核项目绩效目标的明细化情况。 |
①预期效益清晰、未进行细化、不可衡量（1分） ②预期效益清晰、目标可衡量但未细化（2分） ③预期效益清晰、目标较为细化可衡量（3分） ④预期效益清晰、目标细化且可衡量（4分） |
4 |
预期效益清晰、目标细化且可衡量（4分） |
有 |
|||
| 资金 落实 （5分） |
资金到位率 （2分） |
实际到位资金与计划投入资金的比率，用以反映和考核资金落实情况对项目实施的总体保障程度。资金到位率=（实际到位资金/计划投入资金）×100%。 实际到位资金：一定时期（本年度或项目期）内实际落实到具体项目的资金。 计划投入资金：一定时期（本年度或项目期）内计划投入到具体项目的资金。 |
①资金到位率90%以上（2分）②资金到位率80%—89%（1.8分）③资金到位率70%—79%（1.6分）④资金到位率60%—69%（1.4分）⑤资金到位率50%—59%（1分）⑥资金到位率低于50%（0分） |
2 |
（100万元/100万元）×100%=100% |
有 |
||
| 到位时效 （3分） |
资金是否及时到位；若未及时到位，是否影响项目进度 |
①及时到位（3分） ②未及时到位但未影响项目进度（2分） ③未及时到位并影响项目进度（0分） |
3 |
及时到位（3分） |
有 |
|||
| 过
程
（30分） |
业务 管理 （20分） |
管理制度 健全性 （4分） |
项目实施单位的业务管理制度是否健全，用以反映和考核业务管理制度对项目顺利实施的保障情况。 |
①是否制定或具有此项目的实施方案（2分） ②此项目实施方案是否合规、完整（2分） |
2 |
制定或具有此项目的实施方案（2分） |
||
| 制度执行 有效性 （8分） |
项目实施是否符合相关业务管理规定，用以反映和考核业务管理制度的有效执行情况。 |
①是否按照实施方案执行（2分） ②项目调整及支出调整手续是否完备（2分） ③项目合同书、验收报告、技术鉴定等资料是否齐全并及时归档（2分） ④项目实施的人员条件、场地设备、信息支撑等是否落实到位（2分） |
8 |
①按照实施方案执行（2分） ②项目调整及支出调整手续完备（2分） ③项目合同书、验收报告、技术鉴定等资料齐全并及时归档（2分） ④项目实施的人员条件、场地设备、信息支撑等落实到位（2分） |
有 |
|||
| 项目质量 可控性 （8分） |
项目实施单位是否为达到项目质量要求而采取了必需的措施,用以反映和考核项目实施单位对项目质量的控制情况。 |
①是否已制定或具有相应的项目质量要求或标准（3分） ②是否有相应的项目质量检查过程记录（2分） ③是否有相应的项目验收报告（3分） |
3 |
已制定或具有相应的项目质量要求或标准（3分） |
||||
| 财务 管理 （10分） |
管理制度 健全性 （3分） |
项目实施单位的财务制度是否健全，用以反映和考核财务管理制度对资金规范、安全运行的保障情况。 |
①是否已制定或具有相应的项目单位财务管理制度（1分） ②是否制定此项目资金管理办法，并在管理办法中明确资金分配办法（1分） ③资金分配因素是否全面、合理（1分） |
2 |
①已制定或具有相应的项目单位财务管理制度（1分） ②资金分配因素是否全面、合理（1分） |
有 |
||
| 资金使用 合规性 （5分） |
项目资金使用是否符合相关的财务管理制度规定，用以反映和考核项目资金的规范运行情况。 |
①是否符合此项目专项资金管理办法的规定，重大开支是否经过集体研究通过（1分） ②资金的拨付是否有完整的审批程序和手续（1分） ③是否符合项目预算批复或合同规定的用途（1分） ④是否存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况（1分） ⑤是否专款专用、专项核算（1分） |
5 |
①符合此项目专项资金管理办法的规定，重大开支经过集体研究通过（1分） ②资金的拨付有完整的审批程序和手续（1分） ③符合项目预算批复或合同规定的用途（1分） ④不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况（1分） ⑤专款专用、专项核算（1分） |
有 |
|||
| 财务监控 有效性 （2分） |
项目实施单位是否为保障资金的安全、规范运行而采取了必要的监控措施，用以反映和考核项目实施单位对资金运行的控制情况。 |
①是否已制定或具有相应的监控机制（1分） ②是否采取了相应的财务检查等必要的监控措施或手段（1分） |
2 |
①已制定或具有相应的监控机制（1分） ②采取了相应的财务检查等必要的监控措施或手段（1分） |
||||
| 产
出
（30分） |
项目 产出 （30分） |
实际完成率 （15分） |
项目实施的实际产出数与计划产出数的比率，用以反映和考核项目产出数量目标的实现程度。实际完成率=（实际产出数/计划产出数）×100%。 实际产出数：一定时期（本年度或项目期）内项目实际产出的产品或提供的服务数量。 计划产出数：项目绩效目标确定的在一定时期（本年度或项目期）内计划产出的产品或提供的服务数量。 |
①全部完成（15分）②完成90%以上（13分）③完成80%—89%（11分） ④完成70%—79%（9分）⑤完成60%—69%（7分）⑥完成50%—59%（5分）⑦完成50%以下（0分） |
15 |
（232/232）×100%=100% |
煤矿、电力、石油天然气企业检查人次 |
|
| 完成及时率 （5分） |
项目实际提前完成时间与计划完成时间的比率，用以反映和考核项目产出时效目标的实现程度。完成及时率=[（计划完成时间-实际完成时间）/计划完成时间]×100%。 实际完成时间：项目实施单位完成该项目实际所耗用的时间。 计划完成时间：按照项目实施计划或相关规定完成该项目所需的时间。 |
①及时率90%以上（5分） ②及时率80%—89%（4分） ③及时率70%—79%（3分） ④及时率60%—69%（2分） ⑤及时率小于60%（1分） |
1 |
[（12个月-12个月）/12个月]×100%=0 |
||||
| 质量达标率 （8分） |
项目完成的质量达标产出数与实际产出数的比率，用以反映和考核项目产出质量目标的实现程度。 质量达标率=（质量达标产出数/实际产出数）×100%。 质量达标产出数：一定时期（本年度或项目期）内实际达到既定质量标准的产品或服务数量。 既定质量标准是指项目实施单位设立绩效目标时依据计划标准、行业标准、历史标准或其他标准而设定的绩效指标值。 |
①质量达标率90%以上（8分） ②质量达标率80%—89%（6分） ③质量达标率70%—79%（4分） ④质量达标率60%—69%（2分） ⑤质量达标率小于60%（1分） |
8 |
（232/232）×100%=100% |
||||
| 成本节约率 （2分） |
完成项目计划工作目标的实际节约成本与计划成本的比率，用以反映和考核项目的成本节约程度。 成本节约率=[（计划成本-实际成本）/计划成本]×100%。 实际成本：项目实施单位如期、保质、保量完成既定工作目标实际所耗费的支出。 计划成本：项目实施单位为完成工作目标计划安排的支出，一般以项目预算为参考。 |
①成本节约率30%以上（2分） ②成本节约率10%—29%（1.5分） ③成本节约率0.1%—10%（1分） ④成本节约率小于等于0（0分） |
2 |
[（100-59.53）/100]×100%=40.5% |
||||
| 效
果
（20分） |
项目 效益 （20分） |
经济效益 （2分） |
项目实施对经济发展所带来的直接或间接影响情况。 |
此四项指标为设置项目支出绩效评价指标时必须考虑的共性要素，可根据项目实际并结合绩效目标设立情况有选择的进行设置，并将其细化为相应的个性化指标，根据具体情况酌情得分。 （部门提供相应的佐证材料，如：荣誉证书、荣誉称号、嘉奖通报、评估报告等） |
2 |
通过对企业进行安全检查降低了能源企业安全隐患的发生，对企业安全稳定生产产生有益影响。 |
||
| 社会效益 （4分） |
项目实施对社会发展所带来的直接或间接影响情况。 |
4 |
||||||
| 生态效益 （2分） |
项目实施对生态环境所带来的直接或间接影响情况。 |
2 |
||||||
| 可持续影响 （2分） |
项目后续运行及成效发挥的可持续影响情况。 |
2 |
||||||
| 社会公众或服务对象满意度 （10分） |
社会公众或服务对象对项目实施效果的满意程度。 |
社会公众或服务对象是指因该项目实施而受到影响的部门（单位）、群体或个人。一般采取社会调查的方式，根据具体情况酌情得分。 （部门对社会公众或服务对象进行问卷调查，作为佐证材料） |
10 |
社会公众满意度 |
||||
| 合计 |
87 |
|||||||
| 负责人签字： |
经办人签字： |
殷波 |
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3.安全检查相关经费全盟安全监管人员执法定期轮训费及安全生产宣传费项目自评综述：根据年初设定的绩效目标，项目自评得分73.5分。全年预算数为35万元，执行数为3.7万元，完成预算的9.46%。项目绩效目标完成情况：根据我局工作安排，2021年申请全盟安全监管人员执法定期轮训费及安全生产宣传费共35万元，主要用于对盟本级和旗县市能源行业安全监管人员进行执法培训、组织开展安全生产月活动必要的宣传海报、宣传册、条幅、展板、纪念品制作费用、差旅费等支出，截至目前，已支付该项资金共计3.7万元，由于疫情原因未开展本年执法定期轮训，剩余31.3万元暂未支付。发现的主要问题及原因：由于疫情原因本年安全监管人员执法定期轮训无法开展使得预算执行率较低。下一步改进措施：严格按照批复的预算，根据单位年度工作需要，科学合理的安排支出，提高预算执行效率。同时要进一步加强项目资金使用的安全性、规范性和有效性。
| 锡 林 郭 勒 盟 财 政 预 算 支 出 项 目 绩 效 评 价 自 评 表 |
||||||||
| 预算部门： |
能源局 |
|||||||
| 项目名称： |
全盟安全监管人员执法定期轮训费及安全生产宣传费 |
|||||||
| 一级 指标 |
二级 指标 |
三级指标 |
指标解释 |
评分标准 |
自评得分 |
评定依据及简要说明 （包括计算公式和过程） |
是否有佐证资料 |
备注 |
| 投
入
（20分） |
项目 立项 （15分） |
决策过程 （7分） |
项目是否符合经济社会发展规划和部门年度工作计划；是否符合预算单位职能要求；是否根据需要制定中长期实施规划；是否符合申报条件；申报、批复程序是否符合相关管理办法 |
①项目设立有无相关文件规定或会议纪要、批示（2分） ②是否符合预算单位职能要求（2分） ③是否根据需要制定中长期实施规划（1分） ④是否符合申报条件（1分） ⑤申报、批复程序是否符合相关管理办法（1分） |
6 |
①项目设立有相关文件规定或会议纪要、批示（2分） ②符合预算单位职能要求（2分） ③符合申报条件（1分） ④申报、批复程序符合相关管理办法（1分） |
有 |
|
| 目标内容 （4分） |
项目预期提供的产品，服务或其他目标明确 |
①目标明确、但未进行目标细化与量化（1分） ②目标明确、目标较为细化（2分） ③目标明确、目标细化、但目标未量化（3分） ④目标明确、目标细化且目标量化（4分） |
4 |
目标明确、目标细化且目标量化（4分） |
有 |
|||
| 预期效益 （4分） |
依据绩效目标设定的绩效指标是否清晰、细化、可衡量等，用以反映和考核项目绩效目标的明细化情况。 |
①预期效益清晰、未进行细化、不可衡量（1分） ②预期效益清晰、目标可衡量但未细化（2分） ③预期效益清晰、目标较为细化可衡量（3分） ④预期效益清晰、目标细化且可衡量（4分） |
4 |
预期效益清晰、目标细化且可衡量（4分） |
有 |
|||
| 资金 落实 （5分） |
资金到位率 （2分） |
实际到位资金与计划投入资金的比率，用以反映和考核资金落实情况对项目实施的总体保障程度。资金到位率=（实际到位资金/计划投入资金）×100%。 实际到位资金：一定时期（本年度或项目期）内实际落实到具体项目的资金。 计划投入资金：一定时期（本年度或项目期）内计划投入到具体项目的资金。 |
①资金到位率90%以上（2分）②资金到位率80%—89%（1.8分）③资金到位率70%—79%（1.6分）④资金到位率60%—69%（1.4分）⑤资金到位率50%—59%（1分）⑥资金到位率低于50%（0分） |
2 |
（35/35）×100%=100% |
有 |
||
| 到位时效 （3分） |
资金是否及时到位；若未及时到位，是否影响项目进度 |
①及时到位（3分） ②未及时到位但未影响项目进度（2分） ③未及时到位并影响项目进度（0分） |
3 |
及时到位（3分） |
有 |
|||
| 过
程
（30分） |
业务 管理 （20分） |
管理制度 健全性 （4分） |
项目实施单位的业务管理制度是否健全，用以反映和考核业务管理制度对项目顺利实施的保障情况。 |
①是否制定或具有此项目的实施方案（2分） ②此项目实施方案是否合规、完整（2分） |
2 |
制定或具有此项目的实施方案（2分） |
有 |
|
| 制度执行 有效性 （8分） |
项目实施是否符合相关业务管理规定，用以反映和考核业务管理制度的有效执行情况。 |
①是否按照实施方案执行（2分） ②项目调整及支出调整手续是否完备（2分） ③项目合同书、验收报告、技术鉴定等资料是否齐全并及时归档（2分） ④项目实施的人员条件、场地设备、信息支撑等是否落实到位（2分） |
8 |
①按照实施方案执行（2分） ②项目调整及支出调整手续完备（2分） ③项目合同书、验收报告、技术鉴定等资料齐全并及时归档（2分） ④项目实施的人员条件、场地设备、信息支撑等落实到位（2分） |
有 |
|||
| 项目质量 可控性 （8分） |
项目实施单位是否为达到项目质量要求而采取了必需的措施,用以反映和考核项目实施单位对项目质量的控制情况。 |
①是否已制定或具有相应的项目质量要求或标准（3分） ②是否有相应的项目质量检查过程记录（2分） ③是否有相应的项目验收报告（3分） |
3 |
已制定或具有相应的项目质量要求或标准（3分） |
||||
| 财务 管理 （10分） |
管理制度 健全性 （3分） |
项目实施单位的财务制度是否健全，用以反映和考核财务管理制度对资金规范、安全运行的保障情况。 |
①是否已制定或具有相应的项目单位财务管理制度（1分） ②是否制定此项目资金管理办法，并在管理办法中明确资金分配办法（1分） ③资金分配因素是否全面、合理（1分） |
2 |
①已制定或具有相应的项目单位财务管理制度（1分） ②资金分配因素全面、合理（1分） |
有 |
||
| 资金使用 合规性 （5分） |
项目资金使用是否符合相关的财务管理制度规定，用以反映和考核项目资金的规范运行情况。 |
①是否符合此项目专项资金管理办法的规定，重大开支是否经过集体研究通过（1分） ②资金的拨付是否有完整的审批程序和手续（1分） ③是否符合项目预算批复或合同规定的用途（1分） ④是否存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况（1分） ⑤是否专款专用、专项核算（1分） |
5 |
①符合此项目专项资金管理办法的规定，重大开支经过集体研究通过（1分） ②资金的拨付有完整的审批程序和手续（1分） ③符合项目预算批复或合同规定的用途（1分） ④不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况（1分） ⑤专款专用、专项核算（1分） |
有 |
|||
| 财务监控 有效性 （2分） |
项目实施单位是否为保障资金的安全、规范运行而采取了必要的监控措施，用以反映和考核项目实施单位对资金运行的控制情况。 |
①是否已制定或具有相应的监控机制（1分） ②是否采取了相应的财务检查等必要的监控措施或手段（1分） |
2 |
①已制定或具有相应的监控机制（1分） ②采取了相应的财务检查等必要的监控措施或手段（1分） |
||||
| 产
出
（30分） |
项目 产出 （30分） |
实际完成率 （15分） |
项目实施的实际产出数与计划产出数的比率，用以反映和考核项目产出数量目标的实现程度。实际完成率=（实际产出数/计划产出数）×100%。 实际产出数：一定时期（本年度或项目期）内项目实际产出的产品或提供的服务数量。 计划产出数：项目绩效目标确定的在一定时期（本年度或项目期）内计划产出的产品或提供的服务数量。 |
①全部完成（15分）②完成90%以上（13分）③完成80%—89%（11分） ④完成70%—79%（9分）⑤完成60%—69%（7分）⑥完成50%—59%（5分）⑦完成50%以下（0分） |
9 |
（3.7/5）×100%=74% |
||
| 完成及时率 （5分） |
项目实际提前完成时间与计划完成时间的比率，用以反映和考核项目产出时效目标的实现程度。完成及时率=[（计划完成时间-实际完成时间）/计划完成时间]×100%。 实际完成时间：项目实施单位完成该项目实际所耗用的时间。 计划完成时间：按照项目实施计划或相关规定完成该项目所需的时间。 |
①及时率90%以上（5分） ②及时率80%—89%（4分） ③及时率70%—79%（3分） ④及时率60%—69%（2分） ⑤及时率小于60%（1分） |
1 |
[（12-11）/12]×100%=8% |
||||
| 质量达标率 （8分） |
项目完成的质量达标产出数与实际产出数的比率，用以反映和考核项目产出质量目标的实现程度。 质量达标率=（质量达标产出数/实际产出数）×100%。 质量达标产出数：一定时期（本年度或项目期）内实际达到既定质量标准的产品或服务数量。 既定质量标准是指项目实施单位设立绩效目标时依据计划标准、行业标准、历史标准或其他标准而设定的绩效指标值。 |
①质量达标率90%以上（8分） ②质量达标率80%—89%（6分） ③质量达标率70%—79%（4分） ④质量达标率60%—69%（2分） ⑤质量达标率小于60%（1分） |
1 |
（2/1）×100%=50% |
||||
| 成本节约率 （2分） |
完成项目计划工作目标的实际节约成本与计划成本的比率，用以反映和考核项目的成本节约程度。 成本节约率=[（计划成本-实际成本）/计划成本]×100%。 实际成本：项目实施单位如期、保质、保量完成既定工作目标实际所耗费的支出。 计划成本：项目实施单位为完成工作目标计划安排的支出，一般以项目预算为参考。 |
①成本节约率30%以上（2分） ②成本节约率10%—29%（1.5分） ③成本节约率0.1%—10%（1分） ④成本节约率小于等于0（0分） |
1.5 |
[（5-3.7）/5]×100%=26% |
||||
| 效
果
（20分） |
项目 效益 （20分） |
经济效益 （2分） |
项目实施对经济发展所带来的直接或间接影响情况。 |
此四项指标为设置项目支出绩效评价指标时必须考虑的共性要素，可根据项目实际并结合绩效目标设立情况有选择的进行设置，并将其细化为相应的个性化指标，根据具体情况酌情得分。 （部门提供相应的佐证材料，如：荣誉证书、荣誉称号、嘉奖通报、评估报告等） |
2 |
安全生产宣传可提高企业从业人员的安全生产意识，保障生产稳定安全进行 |
||
| 社会效益 （4分） |
项目实施对社会发展所带来的直接或间接影响情况。 |
4 |
||||||
| 生态效益 （2分） |
项目实施对生态环境所带来的直接或间接影响情况。 |
2 |
||||||
| 可持续影响 （2分） |
项目后续运行及成效发挥的可持续影响情况。 |
2 |
||||||
| 社会公众或服务对象满意度 （10分） |
社会公众或服务对象对项目实施效果的满意程度。 |
社会公众或服务对象是指因该项目实施而受到影响的部门（单位）、群体或个人。一般采取社会调查的方式，根据具体情况酌情得分。 （部门对社会公众或服务对象进行问卷调查，作为佐证材料） |
10 |
社会公众满意度100% |
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| 合计 |
73.5 |
|||||||
4.煤矿安全生产标准化动态检查、煤矿、电力企业安全生产隐患排查项目自评综述：根据年初设定的绩效目标，项目自评得分87分。全年预算数为81万元，执行数为28.88万元，完成预算的36.65%。项目绩效目标完成情况：根据我局工作安排，2021年申请煤矿安全生产标准化动态检查、煤矿、电力企业安全生产隐患排查81万元，主要用于聘请专家对保供煤矿开展标准化动态检查、专项隐患排查；对20户火电企业开展隐患排查治理工作、对20户风电企业开展隐患排查治理工作相关支出，截至目前，已支付该项资金共计28.88万元，剩余52.12万元未支付。发现的主要问题及原因：由于疫情原因聘请专家进行检查次数减少，预算执行率较低。下一步改进措施：严格按照批复的预算，根据单位年度工作需要，科学合理的安排支出，提高预算执行效率。同时要进一步加强项目资金使用的安全性、规范性和有效性。
| 锡 林 郭 勒 盟 财 政 预 算 支 出 项 目 绩 效 评 价 自 评 表 |
||||||||
| 预算部门： |
能源局 |
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| 项目名称： |
煤矿安全生产标准化动态检查、煤矿、电力企业安全生产隐患排查 |
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| 一级 指标 |
二级 指标 |
三级指标 |
指标解释 |
评分标准 |
自评得分 |
评定依据及简要说明 （包括计算公式和过程） |
是否有佐证资料 |
备注 |
| 投
入
（20分） |
项目 立项 （15分） |
决策过程 （7分） |
项目是否符合经济社会发展规划和部门年度工作计划；是否符合预算单位职能要求；是否根据需要制定中长期实施规划；是否符合申报条件；申报、批复程序是否符合相关管理办法 |
①项目设立有无相关文件规定或会议纪要、批示（2分） ②是否符合预算单位职能要求（2分） ③是否根据需要制定中长期实施规划（1分） ④是否符合申报条件（1分） ⑤申报、批复程序是否符合相关管理办法（1分） |
6 |
①项目设立有相关文件规定或会议纪要、批示（2分） ②符合预算单位职能要求（2分） ③符合申报条件（1分） ④申报、批复程序符合相关管理办法（1分） |
有 |
|
| 目标内容 （4分） |
项目预期提供的产品，服务或其他目标明确 |
①目标明确、但未进行目标细化与量化（1分） ②目标明确、目标较为细化（2分） ③目标明确、目标细化、但目标未量化（3分） ④目标明确、目标细化且目标量化（4分） |
4 |
目标明确、目标细化且目标量化（4分） |
有 |
|||
| 预期效益 （4分） |
依据绩效目标设定的绩效指标是否清晰、细化、可衡量等，用以反映和考核项目绩效目标的明细化情况。 |
①预期效益清晰、未进行细化、不可衡量（1分） ②预期效益清晰、目标可衡量但未细化（2分） ③预期效益清晰、目标较为细化可衡量（3分） ④预期效益清晰、目标细化且可衡量（4分） |
4 |
预期效益清晰、目标细化且可衡量（4分） |
有 |
|||
| 资金 落实 （5分） |
资金到位率 （2分） |
实际到位资金与计划投入资金的比率，用以反映和考核资金落实情况对项目实施的总体保障程度。资金到位率=（实际到位资金/计划投入资金）×100%。 实际到位资金：一定时期（本年度或项目期）内实际落实到具体项目的资金。 计划投入资金：一定时期（本年度或项目期）内计划投入到具体项目的资金。 |
①资金到位率90%以上（2分）②资金到位率80%—89%（1.8分）③资金到位率70%—79%（1.6分）④资金到位率60%—69%（1.4分）⑤资金到位率50%—59%（1分）⑥资金到位率低于50%（0分） |
2 |
（81万元/81万元）×100%=100% |
有 |
||
| 到位时效 （3分） |
资金是否及时到位；若未及时到位，是否影响项目进度 |
①及时到位（3分） ②未及时到位但未影响项目进度（2分） ③未及时到位并影响项目进度（0分） |
3 |
及时到位（3分） |
有 |
|||
| 过
程
（30分） |
业务 管理 （20分） |
管理制度 健全性 （4分） |
项目实施单位的业务管理制度是否健全，用以反映和考核业务管理制度对项目顺利实施的保障情况。 |
①是否制定或具有此项目的实施方案（2分） ②此项目实施方案是否合规、完整（2分） |
2 |
制定或具有此项目的实施方案（2分） |
有 |
财务管理制度 |
| 制度执行 有效性 （8分） |
项目实施是否符合相关业务管理规定，用以反映和考核业务管理制度的有效执行情况。 |
①是否按照实施方案执行（2分） ②项目调整及支出调整手续是否完备（2分） ③项目合同书、验收报告、技术鉴定等资料是否齐全并及时归档（2分） ④项目实施的人员条件、场地设备、信息支撑等是否落实到位（2分） |
8 |
①按照实施方案执行（2分） ②项目调整及支出调整手续完备（2分） ③项目合同书、验收报告、技术鉴定等资料齐全并及时归档（2分） ④项目实施的人员条件、场地设备、信息支撑等落实到位（2分） |
有 |
|||
| 项目质量 可控性 （8分） |
项目实施单位是否为达到项目质量要求而采取了必需的措施,用以反映和考核项目实施单位对项目质量的控制情况。 |
①是否已制定或具有相应的项目质量要求或标准（3分） ②是否有相应的项目质量检查过程记录（2分） ③是否有相应的项目验收报告（3分） |
3 |
已制定或具有相应的项目质量要求或标准（3分） |
||||
| 财务 管理 （10分） |
管理制度 健全性 （3分） |
项目实施单位的财务制度是否健全，用以反映和考核财务管理制度对资金规范、安全运行的保障情况。 |
①是否已制定或具有相应的项目单位财务管理制度（1分） ②是否制定此项目资金管理办法，并在管理办法中明确资金分配办法（1分） ③资金分配因素是否全面、合理（1分） |
2 |
①已制定或具有相应的项目单位财务管理制度（1分） ②资金分配因素是否全面、合理（1分） |
有 |
||
| 资金使用 合规性 （5分） |
项目资金使用是否符合相关的财务管理制度规定，用以反映和考核项目资金的规范运行情况。 |
①是否符合此项目专项资金管理办法的规定，重大开支是否经过集体研究通过（1分） ②资金的拨付是否有完整的审批程序和手续（1分） ③是否符合项目预算批复或合同规定的用途（1分） ④是否存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况（1分） ⑤是否专款专用、专项核算（1分） |
5 |
①符合此项目专项资金管理办法的规定，重大开支经过集体研究通过（1分） ②资金的拨付有完整的审批程序和手续（1分） ③符合项目预算批复或合同规定的用途（1分） ④不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况（1分） ⑤专款专用、专项核算（1分） |
有 |
|||
| 财务监控 有效性 （2分） |
项目实施单位是否为保障资金的安全、规范运行而采取了必要的监控措施，用以反映和考核项目实施单位对资金运行的控制情况。 |
①是否已制定或具有相应的监控机制（1分） ②是否采取了相应的财务检查等必要的监控措施或手段（1分） |
2 |
①已制定或具有相应的监控机制（1分） ②采取了相应的财务检查等必要的监控措施或手段（1分） |
有 |
三重一大 |
||
| 产
出
（30分） |
项目 产出 （30分） |
实际完成率 （15分） |
项目实施的实际产出数与计划产出数的比率，用以反映和考核项目产出数量目标的实现程度。实际完成率=（实际产出数/计划产出数）×100%。 实际产出数：一定时期（本年度或项目期）内项目实际产出的产品或提供的服务数量。 计划产出数：项目绩效目标确定的在一定时期（本年度或项目期）内计划产出的产品或提供的服务数量。 |
①全部完成（15分）②完成90%以上（13分）③完成80%—89%（11分） ④完成70%—79%（9分）⑤完成60%—69%（7分）⑥完成50%—59%（5分）⑦完成50%以下（0分） |
15 |
（18/18）×100%=100% |
||
| 完成及时率 （5分） |
项目实际提前完成时间与计划完成时间的比率，用以反映和考核项目产出时效目标的实现程度。完成及时率=[（计划完成时间-实际完成时间）/计划完成时间]×100%。 实际完成时间：项目实施单位完成该项目实际所耗用的时间。 计划完成时间：按照项目实施计划或相关规定完成该项目所需的时间。 |
①及时率90%以上（5分） ②及时率80%—89%（4分） ③及时率70%—79%（3分） ④及时率60%—69%（2分） ⑤及时率小于60%（1分） |
1 |
[（12个月-12个月）/12个月]×100%=0 |
有 |
|||
| 质量达标率 （8分） |
项目完成的质量达标产出数与实际产出数的比率，用以反映和考核项目产出质量目标的实现程度。 质量达标率=（质量达标产出数/实际产出数）×100%。 质量达标产出数：一定时期（本年度或项目期）内实际达到既定质量标准的产品或服务数量。 既定质量标准是指项目实施单位设立绩效目标时依据计划标准、行业标准、历史标准或其他标准而设定的绩效指标值。 |
①质量达标率90%以上（8分） ②质量达标率80%—89%（6分） ③质量达标率70%—79%（4分） ④质量达标率60%—69%（2分） ⑤质量达标率小于60%（1分） |
8 |
（18/18）×100%=100% |
||||
| 成本节约率 （2分） |
完成项目计划工作目标的实际节约成本与计划成本的比率，用以反映和考核项目的成本节约程度。 成本节约率=[（计划成本-实际成本）/计划成本]×100%。 实际成本：项目实施单位如期、保质、保量完成既定工作目标实际所耗费的支出。 计划成本：项目实施单位为完成工作目标计划安排的支出，一般以项目预算为参考。 |
①成本节约率30%以上（2分） ②成本节约率10%—29%（1.5分） ③成本节约率0.1%—10%（1分） ④成本节约率小于等于0（0分） |
2 |
[（81-28.88）/81]×100%=64.35% |
||||
| 效
果
（20分） |
项目 效益 （20分） |
经济效益 （2分） |
项目实施对经济发展所带来的直接或间接影响情况。 |
此四项指标为设置项目支出绩效评价指标时必须考虑的共性要素，可根据项目实际并结合绩效目标设立情况有选择的进行设置，并将其细化为相应的个性化指标，根据具体情况酌情得分。 （部门提供相应的佐证材料，如：荣誉证书、荣誉称号、嘉奖通报、评估报告等） |
2 |
通过对企业进行安全标准化和安全隐患排查降低了能源企业安全隐患的发生，对企业安全稳定生产产生有益影响。 |
||
| 社会效益 （4分） |
项目实施对社会发展所带来的直接或间接影响情况。 |
4 |
||||||
| 生态效益 （2分） |
项目实施对生态环境所带来的直接或间接影响情况。 |
2 |
||||||
| 可持续影响 （2分） |
项目后续运行及成效发挥的可持续影响情况。 |
2 |
||||||
| 社会公众或服务对象满意度 （10分） |
社会公众或服务对象对项目实施效果的满意程度。 |
社会公众或服务对象是指因该项目实施而受到影响的部门（单位）、群体或个人。一般采取社会调查的方式，根据具体情况酌情得分。 （部门对社会公众或服务对象进行问卷调查，作为佐证材料） |
10 |
社会公众满意度100% |
||||
| 合计 |
87 |
|||||||
| 负责人签字： |
经办人签字： |
殷波 |
||||||
（三）部门评价项目绩效评价结果。
以“安全检查相关经费”项目为例，该项目绩效评价综合得分为87分，绩效评价结果为“良”。项目绩效评价得分情况详见部门（单位）具体绩效评价结果。
第三部分 名词解释
（一）财政拨款收入：指本年度从本级财政部门取得的财政拨款，包括一般公共预算财政拨款、政府性基金预算财政拨款和国有资本经营预算财政拨款。
（二）事业收入：指事业单位开展专业业务活动及其辅助活动取得的收入；事业单位收到的财政专户实际核拨的教育收费等资金。
（三）经营收入：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动取得的收入。
（四）其他收入：指单位取得的除上述收入以外的各项收入，包括未纳入财政预算的投资收益、银行存款利息收入、租金收入、捐赠收入、事业单位固定资产出租收入等。各单位从本级财政部门以外的同级单位取得的经费、从非本级财政部门取得的经费，以及行政单位收到的财政专户管理资金。
（五）使用非财政拨款结余：指事业单位使用以前年度积累的非财政拨款结余弥补当年收支差额的金额。
（六）年初结转和结余：指以前年度支出预算因客观条件变化未执行完毕、结转到本年度按有关规定继续使用的资金。
（七）结余分配：指事业单位按照会计制度规定缴纳的所得税以及从非财政拨款结余中提取的职工福利基金、事业基金等。
（八）年末结转和结余：指单位本年度或以前年度预算安排、因客观条件发生变化未全部执行或未执行，结转到以后年度继续使用的资金，或项目已完成等产生的结余资金。
（九）基本支出：指为保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的人员经费和公用经费。其中：人员经费指政府收支分类经济科目中的“工资福利支出”和“对个人和家庭的补助”；公用经费指政府收支分类经济科目中除“工资福利支出”和“对个人和家庭的补助”外的其他支出。
（十）项目支出：指在基本支出之外为完成特定任务和事业发展目标所发生的支出。
（十一）经营支出：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动发生的支出。
（十二）“三公”经费：指用财政拨款安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行维护费、公务接待费。其中，因公出国（境）费反映单位公务出国（境）的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出；公务用车购置费反映单位公务用车购置支出（含车辆购置税）；公务用车运行维护费反映单位按规定保留的公务用车燃料费、维修费、过路过桥费、保险费、安全奖励费用等支出；公务接待费反映单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）支出。
（十三）机关运行经费：指行政单位和参照公务员法管理的事业单位使用一般公共预算财政拨款安排的基本支出中的日常公用经费支出。未包含行政单位或参照公务员法管理事业单位的部门，参照此口径公开本部门的日常公用经费，并与预算公开保持一致。
（十四）工资福利支出（支出经济分类科目类级）：反映单位开支的在职职工和编制外长期聘用人员的各类劳动报酬，以及为上述人员缴纳的各项社会保险费等。
（十五）商品和服务支出（支出经济分类科目类级）：反映单位购买商品和服务的支出（不包括用于购置固定资产的支出、战略性和应急储备支出）。
（十六）对个人和家庭的补助（支出经济分类科目类级）：反映用于对个人和家庭的补助支出。
（十七）资本性支出（支出经济分类科目类级）：反映非各级发展与改革部门集中安排的用于购置固定资产、战略性和应急性储备、土地和无形资产，以及构建基础设施、大型修缮和财政支持企业更新改造所发生的支出。
第四部分 决算公开联系方式及信息反馈渠道
本单位决算公开信息反馈和联系方式：
联系人：殷波 联系电话：0479-8100359
蒙公网安备 15250202000370号